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【 山西省期货业协会】夯实规范发展基础 提高合规经营水平

发布时间:2013年06月27日

关键词:
合规,发展,协会

夯实规范发展基础 提高合规经营水平

——山西辖区期货经营机构合规培训在太原举行

 

         4 23日,由山西证监局、中国期货保证金监控中心主办、山西省期货业协会承办的山西辖区期货经营机构合规培训在太原举行。山西辖区 2010年以来期货公司新任董事、监事、高级管理人员、期货营业部负责人以及辖区期货经营机构关键岗位人员和证券 IB营业部开户人员共 100多人参加了培训。

近两年来,在山西证监局的大力宣传和推动下,各级政府的思想观念发生了巨大的变化,逐步认识到期货市场对各地经济发展的积极作用,企业参与期货市场的积极性也有所提高。但由于近两年山西辖区期货经营机构发展迅速,许多外地公司来晋设立营业部,本地公司人员流动加快,为了进一步加强公司合规经营意识,提高从业人员素质水平,山西证监局联合中国期货保证金监控中心共同举办了本次合规培训。

本次培训邀请了中国证监会期货一部、中国期货保证金监控中心及中国期货业协会相关专家进行授课。培训内容主要涉及四个方面。一是期货市场法规建设。重点讲解了《期货交易管理条理》的修改背景和修改内容及修改的重要意义;二是保证金监控系统。重点对监控系统的运行情况及违法违规查处流程进行讲解;三是期货市场统一开户。以开户环节的规定要求为主,讲解开户中遇到的疑难问题处理原则。四是信息技术应用。重点对期货公司的信息技术的现状、未来发展的趋势以及信息技术对期货公司经营发展的重要性作了讲解,再次提醒大家在维稳任务艰巨、信息技术差异化发展越来越明显的形势下,信息技术设备及人员素质等方面的关键作用。

通过培训,使学员对合规工作有了更加深刻的认识和理解,学到了更多的业务知识,拓宽了视野,解决了不少实际工作中遇到的问题,达到了预期效果。培训结束后,大家纷纷表示,要以此次学习为契机,进一步深化对企业的日常管理,认真学习制度,落实监管规定,守住风险底线,努力提升合规水平和服务能力,共同创造期货市场美好的明天。

山西证监局巡视员任宝香、中国期货保证金监控中心副总经理秦全晋出席开班仪式并讲话。

山西省期货业协会供稿

 


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